当前播报:深圳证监局对墨白资产及其高管出具警示函
2023-06-19 19:49:45
每日经济新闻
【资料图】
每经AI快讯，据深圳证监局消息，深圳证监局对深圳前海墨白资产管理有限公司、易美波、任鹏采取出具警示函。经查，深圳前海墨白资产管理有限公司在从事私募基金业务活动中，存在未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、向不具备相应风险识别能力和风险承担能力的投资者销售私募基金、未妥善保存部分产品的投资者适当性管理材料等情形。
经查，深圳前海墨白资产管理有限公司（以下简称墨白资产或公司）在从事私募基金业务活动中，存在未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、向不具备相应风险识别能力和风险承担能力的投资者销售私募基金、未妥善保存部分产品的投资者适当性管理材料等情形，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（中国证监会令第105号，以下简称《私募管理办法》）第十六条第一款、第十七条、第二十六条的相关规定。
易美波于2015年5月26日起至2016年8月11日担任墨白资产法定代表人、董事长、总经理，对公司未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未妥善保管部分投资者适当性材料的违规行为负有责任。任鹏自2016年8月11日起至今担任墨白资产总经理，履行公司经营管理职责，任鹏对公司未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、向不具备相应风险识别能力和风险承担能力的投资者销售私募基金的违规行为负有责任。
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